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法制日报:鄂州华容检察以合规改革助涉案企业行稳致远

信息来源:鄂州华容政府网 日期:2022-12-23

“这次不起诉公开宣告是一堂生动的法治课,感谢检察机关的指导和帮助。”近日,在湖北省鄂州市华容区检察院针对一起非法采矿案公开宣告不起诉决定的现场,某货物装卸公司管理人员许某郑重承诺说,自己和公司会珍惜难得的容错机会,以企业的健康发展来回报社会。

12月19日,《法治周末》记者从华容区检察院了解到,经过充分开展走访调查,考虑到企业具有强烈合规改革意愿,经过审慎研判,该院决定对上述涉案货物装卸公司适用企业合规考察,并作出了相对不起诉决定。

装运盗采江砂,暴露管理漏洞

“有手续就来!”今年1月12日晚,当一非法采砂团伙向前述货物装卸公司咨询,能否到其管理的码头卸砂时,该公司管理人员许某的回答“干脆直截”。次日凌晨,当采砂船靠岸后,许某看到套用的《拍卖砂石外运证明》,明知载明的砂石情况与实际情况明显不符、抵达港口亦非本港口,仍默认了所谓“手续”,安排起吊、转运。在许某的帮助下,该团伙非法盗采了价值20余万元的江砂。

9月13日,该案被移送到华容区人民检察院审查起诉。该院审查后认为,许某与非法采砂团伙事先通谋,明知是盗采的江砂仍予卸货、转移,涉嫌构成非法采矿罪。

承办检察官在走访调研时发现,这家货物装卸企业自成立以来稳定发展,营业收入逐年增长,并为鄂州市一批重点货源企业提供了服务,但此案暴露出该企业管理存在重大漏洞。

“该企业负责人刘某曾对负责调度的许某说,晚上有货直接起,不用向其汇报。”承办检察官告诉记者,管理人员法律意识淡薄,对涉嫌违法犯罪的行为缺乏辨别能力,导致了该案的发生。检察官认为,这也暴露出涉案企业存在的合规风险——江砂报港作业管理制度不健全、未严格落实关于港口码头砂石作业“双报备一核查”制度、内部缺乏必要的监督程序,无法对工作人员的行为形成有效制约等。

检方作出相对不起诉决定

经过充分走访调查,在全面了解企业经营状况、纳税情况、内部管理、发展前景与潜力等情况后,考虑到企业具有强烈的合规改革意愿,承办检察官认为,虽然该企业涉嫌犯罪,但其原因主要在于经营不规范,管理有漏洞;该企业规模大、效益好,若经合规改革,能够有更好的发展,为当地经济作出更大贡献。

“总体来说,这家企业可以救、值得救、救得活。”经过审慎研判,华容区检察院决定对涉案企业适用企业合规考察,并向该企业发出“涉案企业合规检察建议书”。

11月25日,华容区检察院采取公开宣告并当场送达不起诉决定书的方式,督促该企业依法合规经营,人民监督员陈慕莲、王昭受邀参与全程监督。

公开宣告现场,该企业负责人承诺将积极开展合规改革,认真落实整改措施,并及时向检察机关反馈检察建议落实情况。根据检察建议书中提出的建议,企业将注重加强对长江保护法、湖北省河道采砂管理条例等法律法规的学习,强化法治意识;完善作业制度,建立完善的江砂报岗作业管理制度,严格落实“双报备一核查”制度,规范经营行为;同时还将严格划分权责关系,建立台账、完善财务制度等,强化内部监管。

“公开宣告送达,不仅提高了检察机关办理案件的透明度和公正性,体现了检察建议的严肃性和权威性,还能促进涉案企业合规守法经营,警示潜在合规风险的企业遵纪守法发展。”人民监督员陈慕莲称赞说。

“我院将继续积极推进涉案企业合规改革,防止‘办了案子,垮了厂子。’让企业能活下来、留得住、经营好。”华容区检察院党组书记、检察长徐钰城表示,该院还将充分运用人民监督员制度,让“第三只眼”为检察机关提供多元监督视角,以能动履职为当地经济社会高质量发展贡献检察力量。

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